bsp;登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 今年以来，监管部门从严整治证券行业各类违规乱象。据统计，截至5月20日，今年以来券商合计收到97份监管函与行政处罚决定书，较2025年同期的90份小幅上升。与此同时，处罚力度和追责范围均全面升级，机构与从业人员同步受罚、存量项目回溯严查成为监管常态。 严监管态势凸显 截至5月20日，今年以来监管部门累计向券商下发97份监管函与行政处罚
当代集团合计处以2500万元顶格罚款，对9名相关责任人合计罚没3480万元。 多维追责筑牢合规底线 在严监管态势下，券商行业监管导向迎来深刻变革。综合受访律师观点，行业整治主要呈现三大发展趋势。 首先，合规已从成本负担转变为准入门槛。在马宏伟看来，过往行业普遍存在重规模扩张、轻合规风控的发展思维。如今监管逻辑已发生根本性转变，合规风控能力超越体量增速，成为券商稳健经营、立足行业的核心底气。
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发布时间：02:08:08
